A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) voltou a destacar que todos os fundos de investimento registrados no país devem passar por auditoria independente uma vez por ano. A exigência, prevista na Resolução 175, foi lembrada após questionamentos sobre a existência de carteiras usadas para ocultar patrimônio de organizações criminosas e de grandes devedores, conforme revelou série de reportagens do portal Metrópoles.
De acordo com a autarquia, as demonstrações contábeis dos fundos e de suas respectivas classes de cotas precisam ser examinadas por auditores inscritos na própria CVM. A obrigação só não vale para veículos com menos de 90 dias de operação. O órgão ressaltou ainda que o administrador fiduciário tem o dever de manter, às suas custas, toda a documentação em ordem, incluindo relatórios de auditoria e registros contábeis das operações e do patrimônio.
Faria Lima na mira
O modelo dos chamados “fundos caixa-preta” teria se popularizado na região da avenida Faria Lima, principal polo financeiro de São Paulo. Segundo o Metrópoles, pelo menos 177 fundos que reúnem patrimônio de R$ 55 bilhões apresentam características consideradas suspeitas pela Polícia Federal (PF) e pela Receita Federal. Entre elas estão a inexistência de auditoria ou a classificação como “inauditáveis” por falta de documentos, além da presença de apenas um ou dois cotistas.
Em agosto, algumas gestoras e administradoras que operam estruturas desse tipo foram alvo de operações policiais. A investigação apura um esquema de lavagem de dinheiro ligado ao setor de combustíveis que envolveria inclusive o Primeiro Comando da Capital (PCC). As autoridades suspeitam que recursos de atividades ilícitas eram injetados nesses fundos para dificultar o rastreamento pela fiscalização.
Sanções possíveis
Embora não comente processos individualizados, a CVM informou que o descumprimento das regras pode resultar em punições previstas no artigo 11 da Lei 6.385/1976. As penalidades vão de advertências e multas à inabilitação temporária, além da suspensão de atividades ou do registro dos responsáveis.
A autarquia acrescentou que a fiscalização é contínua e que, sempre que detecta irregularidades, instaura processos administrativos sancionadores para apurar a conduta de gestores, administradores e demais agentes envolvidos.
As declarações da CVM surgem em meio à crescente preocupação de órgãos de controle com o uso de instrumentos do mercado financeiro para ocultação de patrimônio e lavagem de dinheiro. As investigações recentes indicam que a opacidade de determinados fundos — reforçada pela falta de auditoria ou pela concentração de cotistas — facilita a movimentação de valores de origem ilícita sem despertar alertas imediatos.
Da Redação do MatoGrossoAoVivo | Com informações de Metrópoles
MatoGrossoAoVivo é um portal de notícias e entretenimento que cobre eventos, acontecimentos e notícias do estado de Mato Grosso, Brasil e do mundo. O portal foi lançado em 2016 e oferece conteúdo em diferentes formatos, como artigos, vídeos e fotos. Além disso, MatoGrossoAoVivo também conta com um APP de Rádio/TV online (Rádio Adrenalina - em IOS e Android), que transmite programação ao vivo e gravada 24 horas por dia.
- Morador reage à invasão de residência, atira contra suspeito e caso será investigado em Alta Floresta - 6 de julho de 2026
- Marcha para Jesus reúne fiéis e espera Flávio Bolsonaro - 20 de junho de 2026
- Governo de MT fecha pacto com Cuiabá e VG para ampliar saúde e educação - 3 de junho de 2026
↓ OUÇA AO VIVO - RÁDIO ADRENALINA ↓
↓ BAIXE GRÁTIS O APP NESTE BANNER ↓
Entre no grupo MatoGrossoAoVivo do WhatsApp e receba notícias em tempo real - (CLIQUE AQUI) -
Assine o Canal
Adicionar comentário